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第四十一条 单个投资者投资于单只私募证券投资基 金、母基金的实缴金额不低于 100 万元，投资于单只私募股 权投资基金的实缴金额不低于 300 万元代办合肥场外期权532公司转让中基协发〔2023〕 5 号

为了规范私募投资基金业务，保护投资者合法权益，促进行业健康发展，证券投资基金业协会（以下简称协会）将《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》修订为《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《办法》），经协会理事会审议通过，现予发布，自2023年5月1日起施行




    第三十五条 本法第十五条、第十八条、第十九条的规定，适用于基金托管人的专门基金托管部门的管理人员和其他从业人员代办合肥场外期权532公司转让

第六十五条　证监会及其派出机构根据日常监管情况，可以进入公募基金管理人、基金管理公司子公司、分支机构或者基金服务机构等进行现场检查，确定检查的内容和频率，必要时可以聘请注册会计师、律师等外部专业人员提供专业支持，并可以采取下列措施：

（一）要求提供文件、会议记录、报表、凭证和其他资料；

（二）询问相关工作人员，要求作出说明；

（三）查阅、复制有关文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料予以封存；

（四）检查信息技术系统，调阅相关数据；

（五）法律、行政法规或者证监会规定的其他措施

分公司或者证监会规定的其他形式的分支机构，可以从事基金管理公司授权的业务



第八条 私募基金管理人应当建立健全合规风控制度，
设置独立负责合规风控的人员，对本单位及其工作人员的经
营管理和执业行为的合规性进行审查、监督和检查 基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集

基金管理公司撤销子公司的，基金管理公司和各相关方应当参照本办法执行，妥善处理子公司退出事宜，维护金融市场秩序，保障投资人合法权益    

    第九十四条 按照基金合同约定，非公开募集基金可以由部分基金份额持有人作为基金管理人负责基金的投资管理活动，并在基金财产不足以清偿其债务时对基金财产的债务承担无限连带责任代办合肥场外期权532公司转让

第十八条　公募基金管理人应当按照证监会的规定实施合规管理，建立健全合规负责人制度


对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款 

私募基金管理人、私募基金托管人和私募基金服务机构从事私募基金业务活动，应当遵循投资者利益优先原则，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，防范利益输送和利益冲突 

管理金融机构的机构担任基金管理公司主要股东的，其管理的金融机构至少一家应当符合本条第（二）项以及证监会的相关规定


本办法所称基金管理公司，是指经证监会批准，在中华人民共和国境内设立，从事公募基金管理业务和证监会批准或者认可的其他业务的营利法人代办合肥场外期权532公司转让对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处一万元以上三万元以下罚款



    第五十六条 基金募集申请经注册后，方可发售基金份额 
    每一基金份额具有一票表决权，基金份额持有人可以委托代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权
第三十一条 私募股权投资基金同时符合以下条件的，
可以扩募：
（一）运作规范，处于基金合同约定的投资期；
（二）对象限于本办法第四十二条规定的合格投资者或
者单笔投资金额 1000 万元以上的其他合格投资者；本条规定事项、公募基金管理业务相关部门设置重大变更等可能对公募基金管理业务产生重大影响的事项的，应当在5个工作日内向证监会派出机构报告  
公募基金管理人应当坚持稳健经营理念，业务开展应当与自身的公司治理情况、人员储备、投研和客户服务能力、信息技术系统承受能力、风险管理和内部控制水平、业务保障能力等相匹配，切实保护基金份额持有人的长远利益代办合肥场外期权532公司转让
    百三十七条 违反本法规定，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得一倍以上五倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足三十万元的，并处十万元以上三十万元以下罚款





监事会和监事会、执行监事不得越权干预经理层的具体经营活动             
    百一十四条 国院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：
    （一）对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查，并要求其报送有关的业务资料；
    （二）进入违法行为发生场所调查取证；
    （三）询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人，要求其对与被调查事件有关的事项作出说明；
    （四）查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料；
    （五）查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存；
    （六）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封；
    （七）在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过十五个交易日；案情复杂的，可以延长十五个交易日


经证监会批准或者认可，子公司可以从事资产管理相关业务，证监会另有规定的除外代办合肥场外期权532公司转让
    第六十五条 基金份额上市交易后，有下列情形之一的，由证券终止其上市交易，并报国院证券监督管理机构备案：
    （一）不再具备本法第六十三条规定的上市交易条件；
    （二）基金合同期限届满；
    （三）基金份额持有人大会决定提前终止上市交易；
    （四）基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形




第七十五条　公募基金管理人及其股东、股东的实际控制人、基金管理公司子公司、基金托管人、基金服务机构及负有责任的董事、监事、管理人员、主管人员和直接责任人员违反本办法和其他相关规定，依法应予的，依照有关规定进行；犯罪的，依法移送机关，追究其刑事责任             
    第四十六条 基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式


附件：私募投资基金登记备案办法

证券投资基金业协会

2023年2月24日



私募投资基金登记备案办法

章 总则

条 为了规范私募投资基金（以下简称私募基金）业务，保护投资者合法权益，促进私募基金行业健康发展，根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律、行政法规和证券监督管理委员会（以下简称证监会）规定，制定本办法代办合肥场外期权532公司转让     第三条 基金管理人、基金托管人和基金份额持有人的权利、义务，依照本法在基金合同中约定


”
单个投资者的投资额不低于1000万元（有限合伙企业中的普通合伙人不在本限制条款内）
    第六十条 基金募集期间募集的资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用被撤销基金管理公司按照《公》规定自行清算的，在存续业务全部妥善处置完毕并获证监会或者其派出机构认可前，不得分配清算财产




二、已登记的私募基金管理人在《办法》施行后提交办理除实际控制权外的登记备案信息变更的，相关变更事项应当符合《办法》的规定
    第八十五条 召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前三十日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项基金管理公司的总经理负责公司的经营管理



私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人
应当书面承诺登记或者变更登记后三年内不转让其持有的
股权、财产份额或者实际控制权
第二十四条 私募基金托管人托管私募证券投资基金
的，应当符合《证券投资基金法》的规定，并按照《证券投- 13 -
资基金法》规定和基金合同约定履行职责
私募基金募集完毕是指投资者已签署基金合同并认缴
完毕，且均已完成首期实缴出资，单个投资者首期实缴金额
和私募基金实缴规模不得低于本办法要求，国家另有规定的
除外 私募基金募集是相对于公募募集而言，是以是否向社会不特定公众发行或公开发行证券募集资金的区别，界定为公募募集和私募基金募集





第二章　公募基金管理人的准入


第六条　设立基金管理公司，应当具备下列条件：

（一）股东、实际控制人符合《证券投资基金法》和本办法的规定；

（二）有符合《证券投资基金法》、《公》以及证监会规定的章程；

（三）注册资本不低于1亿元人民币，且股东必须以来源合法的自有货币资金实缴，境外股东应当以可自由兑换货币出资；

（四）有符合法律、行政法规和证监会规定的董事、监事、管理人员以及研究、投资、运营、销售、合规等岗位职责人员，取得基金从业资格的人员原则上不少于30人；

（五）有符合要求的公司名称、营业场所、安全防范设施和与业务有关的其他设施；

（六）设置了分工合理、职责清晰的组织机构和工作岗位；

（七）有符合证监会规定的内部管理制度；

（八）经国院批准的证监会规定的其他条件

第七条 协会按照分类管理、扶优限劣的原则，对私募基金管理人和私募基金实施差异化自律管理和行业服务
私募基金以股权投资为目的，可以按照合同约定为被投
企业提供一年期限以内借款、担保，但借款或者担保到期日
不得晚于股权投资退出日，且借款或者担保余额不得超过该
私募基金实缴金额的 20%，证监会另有规定的除外
私募基金名称应当包含“基金”“私募基金”字样，经
营范围中应当包含“从事私募基金投资活动”等体现私募基
金特点的字样，法律、行政法规和本办法另有规定的除外