香港金融服务MSO牌照申请，方法

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私募基金管理人应当配合私募基金托管人履行职责，确
保所提供材料的及时、完整、真实、准确香港金融服务MSO牌照申请，
第三十七条 私募基金管理人接受单一投资者委托设
立私募基金的，双方可在基金合同中就私募基金投资决策机
制、托管、信息披露、审计进行特别约定




私募基金管理人管理、运用私募基金财产，私募基金托
管人托管私募基金财产、私募基金销售机构及其他私募基金
服务机构从事私募基金服务业务活动，应当遵守法律、行政
法规和国家监管规定，恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉
的义务，防范利益输送和利益冲突香港金融服务MSO牌照申请，

第七十三条　基金服务机构及有关人员违反法律、行政法规、本办法和证监会的其他规定，损害基金份额持有人合法权益的，除法律、行政法规、证监会另有规定外，对基金服务机构，给予警告、责令改正、责令停止基金服务业务等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款；对负有责任的管理人员、主管人员和直接责任人员，给予警告、证券市场禁入等措施，并处十万元以下的罚款，涉及金融安全且有危害后果的，并处二十万元以下的罚款

第四十一条　基金管理公司可以设立子公司或者分公司等证监会规定形式的分支机构，按照证监会的规定从事相关业务



    基金募集期限届满，不能满足本法第五十九条规定的条件的，基金管理人应当承担下列责任：
    （一）以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用；
    （二）在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息 
    合格投资者的具体标准由国院证券监督管理机构规定法律、行政法规或者证监会另有规定的，从其规定    

私募基金管理人的控股股东、普通合伙人、实际控制人、
法定代表人、执行事务合伙人或者委派代表等重大事项发生
变更的，应当按照要求及时向基金业协会履行变更登记手
续香港金融服务MSO牌照申请，私募基金托管人
发现私募基金管理人的投资违反法律、行政法规和基金合同
约定的，应当拒绝执行，及时通知私募基金管理人并向
证监会派出机构、基金业协会报告


人们平常所说的基金主要是共同基金，即证券投资基金 
基金业协会根据私募基金的类型、募集资金规模等情况
实施分类公示 
第十七条 私募基金管理人管理资产规模达到规定标
准的，应当符合证监会规定的运营资金、从业人员、合
规风控、风险计提、信息报送等要求

第二十条 私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制
人不得有下列行为：
（一）《私募条例》第十二条规定的行为；
（二）以非自有资金出资；
（三）直接或者间接向投资者承诺保本保收益；
（四）法律、行政法规和证监会禁止的其他行为香港金融服务MSO牌照申请，
    百四十二条 基金投资顾问机构、基金评价机构及其从业人员违反本法规定开展投资顾问、基金评价服务的，处十万元以上三十万元以下罚款；情节严重的，责令其停止基金服务业务



    第五十九条 基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的百分之八十以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起十日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起十日内，向国院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告 
第十条 自申请机构登记材料齐备后 20 个工作日内，基
金业协会应当通过公示私募基金管理人的名称、经营范围等
相关信息的方式，办结私募基金管理人登记和变更登记手
续

基金管理公司发生下列情形之一的，应当在5个工作日内向证监会派出机构报告：

（一）变更名称、住所、办公地；

（二）公司及其董事、监事、管理人员、其他从业人员被监管机构、机关立案调查，或者因重大违法违规行为受到刑事、；

（三）财务状况发生重大不利变化或者其他重大风险；

（四）遭受重大投诉，或者面临重大诉讼、仲裁；

（五）可能对公司经营产生重大影响的其他情形  

第二十二条 私募基金管理人有下列情形之一的，基金
业协会按照规定及时注销私募基金管理人登记并予以公示：
（一）《私募条例》第十四条规定的情形；
（二）本办法第二十一条规定的情形，逾期未改正

第十三条　外商投资基金管理公司的境外股东还应当符合下列条件：

（一）依所在国家或者地区法律设立、合法存续的具有金融资产管理经验的金融机构或者管理金融机构的机构，具有完善的内部控制机制，Zui近3年主要监管指标符合所在国家或者地区法律的规定和监管机构的要求；

（二）所在国家或者地区具有完善的证券法律和监管制度，其证券监管机构已与证监会或者证监会认可的其他机构签订证券监管合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系；

（三）具备良好的声誉和经营业绩，Zui近3年金融资产管理业务规模、收入、利润、市场占有率等指标居于前列，Zui近3年长期信用均保持在高水平；

（四）累计持股比例或者拥有权益的比例（包括直接持有和间接持有）符合国家关于证券业对外开放的安排；

（五）法律、行政法规及经国院批准的证监会规定的其他条件香港金融服务MSO牌照申请，
基本简介
编辑 播报
私募基金的基金管理人、基金托管人（以下简称基金管理人、基金托管人）及其从业人员应当恪尽职守，履行诚实信用、谨慎勤勉的义务，遵循基金份额持有人利益优先的原则





第二十四条　公募基金管理人应当遵守法律、行政法规、行业监管要求和技术标准，遵循可用、安全、合规原则，建立与公司发展和业务操作相匹配的信息技术系统，加强信息技术管理，保障充足的信息技术投入，对基金管理业务等活动依法安全运作提供支持             
    百零二条 基金管理人可以委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值、投资顾问等事项，基金托管人可以委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项，但基金管理人、基金托管人依法应当承担的责任不因委托而免除

私募基金应当坚持专业化运作原则，具有明确、合法的
投资方向香港金融服务MSO牌照申请，
    第五十四条 公开募集基金的基金招募说明书应当包括下列内容：
    （一）基金募集申请的准予注册文件名称和注册日期；
    （二）基金管理人、基金托管人的基本情况；
    （三）基金合同和基金托管协议的内容摘要；
    （四）基金份额的发售日期、价格、费用和期限；
    （五）基金份额的发售方式、发售机构及登记机构名称；
    （六）出具法律意见书的律师事务所和审计基金财产的会计师事务所的名称和住所；
    （七）基金管理人、基金托管人报酬及其他有关费用的提取、支付方式与比例；
    （八）风险警示内容；
    （九）国院证券监督管理机构规定的其他内容



第三十三条 私募基金管理人应当自私募基金募集完
毕之日起 20 个工作日内，依法向基金业协会报送下列材料，
办理备案：
（一）《私募条例》第二十二条规定的材料；
（二）招募说明书；
（三）风险揭示书以及投资者适当性相关文件材料；- 17 -
（四）募集账户信息、募集账户监督协议；
（五）证监会和基金业协会规定的其他材料             
    第五章 基金的公开募集
    第五十一条 公开募集基金，应当经国院证券监督管理机构注册

第三十八条 私募基金管理人将单只私募基金 80%以上
基金财产投向单一标的的，应当同时符合下列条件：
（一）基金合同有明确约定；
（二）私募基金实缴规模不得低于 2000 万元，其中有
自然人投资者的，单个自然人投资者实缴规模不得低于 1000
万元；
（三）该单一标的与私募基金管理人及其股东、实际控
制人、合伙人、从业人员不存在关联关系，全体投资者一致
同意的除外；
（四）对全体投资者进行特别风险提示并由投资者确
认，私募基金管理人对决策过程、风险提示等进行书面留痕；
（五）证监会和基金合同约定的其他条件香港金融服务MSO牌照申请，
第三章 私募基金产品
第二十七条 私募基金财产的投资标的包括公司股权、
股份、合伙企业份额、债券、基金份额、其他证券、期货和
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衍生品以及证监会规定的其他投资标的



    百四十三条 信息技术系统服务机构未按照规定向国院证券监督管理机构提供相关信息技术系统资料，或者提供的信息技术系统资料、有重大遗漏的，责令改正，处三万元以上十万元以下罚款
    投资人交付申购款项，申购成立；基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效法律、行政法规或者证监会另有规定的，从其规定




三、自2023年5月1日起，《办法》施行前已提交但尚未完成办理的登记、备案及信息变更事项，协会按照《办法》办理
    百一十六条 国院证券监督管理机构工作人员应当忠于职守，依法办事，公正廉洁，接受监督，不得利用职务牟取私利基金管理公司的股东、实际控制人应当通过股东（大）会依法行使权利



    第八十条 封闭式基金扩募或者延长基金合同期限，应当符合下列条件，并报国院证券监督管理机构备案：
    （一）基金运营业绩良好；
    （二）基金管理人Zui近二年内没有因违法违规行为受到或者刑事处罚；
    （三）基金份额持有人大会决议通过；
    （四）本法规定的其他条件

第二十八条　公募基金管理人可以委托资质良好的基金服务机构，代为办理公募基金的份额登记、核算、估值、投资顾问、资产评估、不动产项目运营管理等业务，但公募基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除


第八章　附　　则


第七十六条　其他公募基金管理人及其股东与公募基金管理业务有关的公司治理安排应当符合本办法第二十九条、第三十条、第三十三条至第三十九条的规定对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销基金从业资格，并处三万元以上十万元以下罚款




管理金融机构的机构担任基金管理公司主要股东的，其管理的金融机构至少一家应当符合本条第（二）项以及证监会的相关规定

第三条 从事私募基金活动，应当遵循自愿、公平、诚实信用原则，维护投资者合法权益，不得损害国家利益、社会公共利益和他人合法权益

基金管理公司股东不得通过变更股东实际控制人等方式变相规避重大事项报批要求
    第五十二条 注册公开募集基金，由拟任基金管理人向务院证券监督管理机构提交下列文件：
    （一）申请报告；
    （二）基金合同草案；
    （三）基金托管协议草案；
    （四）招募说明书草案；
    （五）律师事务所出具的法律意见书；